Холодный Ю.И. Комплексная методика специального психофизиологического исследования с применением полиграфа
Специальное психофизиологическое исследование с применением полиграфа /далее — СПФИ или проверка на полиграфе/, предпринимаемое с целью получения от конкретного лица возможно известной ему, но утаиваемой информации (например, об участии в какой-либо противоправной деятельности или о каких-либо фактах биографии) — представляет собой частную форму опроса с применением безвредных для здоровья технических средств, предназначенных для контроля психофизиологических реакций человека, возникающих в ответ на предъявляемые ему специально подобранные, сформулированные и сгруппированные вопросы-стимулы.
Применение СПФИ федеральными органами безопасности осуществляется в соответствии с Законом Российской Федерации «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» и регламентируется «Инструкцией…» (Указание N 6 от 12 февраля 1993 г.).
Настоящий документ формулирует основные научно-методические принципы СПФИ и является нормативным актом, регламентирующим порядок действий оператора полиграфа в ходе подготовки, проведения и принятия решения по результатам СПФИ опрашиваемого лица.
- Основные естественнонаучные принципы методические положения и понятия специальных психофизиологических исследований с применением полиграфа
2.1. Прикладная задача — выявление у человека возможно утаиваемой им информации — решается двумя способами: психологическим и психофизиологическим.
2.2. Психофизиологический способ обнаружения у человека скрываемой информации основан на методическом принципе, который заключается в соединении скрытых процессов, протекающих в психике человека (находящегося в ситуации специально организованного наблюдения за ним), с быстротекущими (секунды) изменениями некоторых физиологических процессов, регистрируемых с помощью каких-либо вспомогательных средств.
2.3. В данной «Комплексной методике…» техническим средством, позволяющим реализовать психофизиологический способ обнаружения у человека скрываемой информации, является полиграф — многоцелевой медико-биологический прибор, предназначенный для одновременной регистрации нескольких физиологических процессов. При этом традиционно регистрируемыми психофизиологическими процессами являются дыхание, изменения электрического сопротивления кожи (так наз. кожно-гальванический рефлекс — КГР) и активность сердечно-сосудистой системы человека. В интересах СПФИ могут быть также использованы другие динамичные психофизиологические процессы, протекающие в человеческом организме.
2.4. Естественнонаучной базой СПФИ служит психофизиологический феномен, который заключается в том, что внешний стимул (заданный вопрос или предъявленный предмет), несущий человеку информацию о событии, запечатленном в его сознании, памяти, и являющийся значимым в ситуации проводимого наблюдения, устойчиво вызывает психофизиологическую реакцию, превышающую реакции на аналогичные стимулы, предъявляемые в тех же условиях, но не увязываемые с названным событием, т. е. не несущие ситуационно-значимой информации. Психофизиологический феномен, будучи неотъемлемым явлением нормальной человеческой психики, устойчиво наблюдается, помимо ситуации СПФИ, в процессе операторской деятельности (например, при выполнении задач по обнаружению и классификации целей) или при неосознаваемом /субсенсорном/ восприятии человеком субъективно значимых для него стимулов.
- 5. Психофизиологические реакции, регистрируемые в ходе СПФИ, могут быть обусловлены не только психическими процессами, связанными с сокрытием информации, но и другими психическими проявлениями опрашиваемого. До настоящего времени не удалось установить специфичность психофизиологических реакций, т. е. не выявлены четкие признаки, однозначно указывающие на лживость (правдивость) ответов опрашиваемого или на природу психических процессов (например, испуг опрашиваемого, его удивление и т.п.), приведших к появлению этих реакций.
2.6. В ходе СПФИ лишенное специфичности увеличение психофизиологических реакций на тот или иной стимул (вопрос, предмет) является лишь свидетельством его (стимула) субъективной значимости для опрашиваемого человека в момент проводимой регucmpацuu. Научно-обоснованных и общепризнанных методов измерения «значимости» в настоящее время не существует. Поэтому отделение реакций, обусловленных сокрытием информации, от реакций иной природы сопряжено в ходе СПФИ (из-за отсутствия специфичности реагирования) со значительными трудностями.
2.7. Анализ взаимосвязи, роли и места памяти опрашиваемого, его эмоций и психологических установок в механизмах психофизиологического феномена показывает, что процедура СПФИ являет собой процесс целенаправленного тестирования памяти. При выяснении вопроса об информированности опрашиваемого о конкретном событии, в качестве значимых стимулов могут выступать различные признаки этого события. В случае испытания на полиграфе образы реальных событий могут быть намеренно актуализированы в памяти опрашиваемого лица и затем обнаружены посредством тестирования памяти совокупностью отобранных стимулов (ситуационно-значимых и нейтральных), предъявляемых под действием целенаправленной установки (задаваемой оператором полиграфа), и регистрации физиологических реакций, возникающих в ответ на эти стимулы.
2.8. Для контроля динамики развития психофизиологического феномена (п.2.4), а также в целях определения причинно-следственной зависимости между содержанием вопросов (предъявляемых опрашиваемому лицу самостоятельно или в сочетании с какими-либо предметами) и выраженностью возникающих при этом реакций, в СПФИ используют вопросники — наборы специальным образом подобранных, сформулированных и сгруппированных вопросов (от 5-6 до нескольких десятков). Предъявляемые в ходе СПФИ наборы вопросов, предметов или фотографий, обладающие сходством по существенным (с позиции проводимой проверки на полиграфе) признаками, исключающие наличие любых резких отличий и, в силу этого, относящиеся к возможно более узкой группе, называются однородными вопросами-стимулами.
- 9. Все вопросы, используемые в ходе СПФИ, делятся на проверочные вопросы и вспомогательные вопросы: при этом последние, в свою очередь, подразделяются на нейтральные и контрольные вопросы.
а) Проверочные вопросы (relevant question) нацелены непосредственно на решение задачи СПФИ — выявление у опрашиваемого лица возможно утаиваемой им информации о том или ином событии (факте), представляющем специальный интерес.
б) Контрольные вопросы (control question), согласно их наименованию, предназначены для обеспечения контроля методической корректности процедуры СПФИ.
в) Нейтральные вопросы (neutral или irrelevant question) ориентированы на определение нормального (фонового) уровня психофизиологической активности организма опрашиваемого лица в ходе выполнения СПФИ.
Примечание: Здесь и далее в «Комплексной методике…» приведены английские наименования вопросов. методик и тестов, установившиеся в зарубежной методической литературе по испытаниям на полиграфе. Подробно о нейтральных, контрольных и проверочных вопросах изложено в пп.3.2-3. 4.
2.10. Различие между психофизиологическими реакциями на проверочные, контрольные и нейтральные вопросы является основанием для определения ситуационной значимости каждого из этих вопросов и вынесения, тем самым, суждения о причастности опрашиваемого лица к тому или иному событию. В частности, полагается, что непричастные к конкретному событию лица будут более обеспокоены содержанием контрольных вопросов, чем проверочных, и, следовательно — дадут на них более выраженные психофизиологические реакции; у причастных к событию опрашиваемых лиц более выраженными будут реакции на проверочные вопросы.
2.11. С помощью СПФИ изучается та или иная версия, т.е. обоснованное предположение о наличии (либо отсутствии) в жизни опрашиваемого лица конкретного устанавливаемого события, представляющего специальный интерес для органа /службы, подразделения/. инициировавшего применение полиграфа. В ходе СПФИ оцениваются как минимум две версии — обвинительная и оправдательная (например, «связан — не связан» опрашиваемый с какими-либо лицами или организациями, «информирован — не информирован» о каких-либо событиях, фактах и т.д.).
2.12. Устанавливаемое событие, причастность опрашиваемого лица к которому предстоит подтвердить или опровергнуть в результате СПФИ, может быть либо однозначно свершившемся (например, достоверно известно, что произошло хищение оружия, или произошла утечка секретной информации и т.п.), либо предполагаемым с различной степенью вероятности (например, возможное вступление конкретного лица в контакт с преступными организациями, либо возможное участие в контрабандных операциях).
2.13. Устанавливаемое событие характеризуется рядом признаков. Если достоверно определены сам факт события и ряд его элементов (т.е. обстоятельства времени, места и проч.), то такие элементы в данной методике именуются частными признаками устанавливаемого события. В противном случае, если существование события только предполагается, оно может характеризоваться только общими признаками, т.е. наиболее типичными, известными из анализа родственных событий определенного класса.
Например, правоохранительные органы осуществляют розыск похитителя крупной суммы денег. При этом известно, что: а) деньги были упакованы в шесть пачек, 6) деньги, были в купюрах по 5000 рублей, в) все деньги были завернуты в газету и г) уложены в белый непрозрачный цело-фановый пакет. Правоохранительные органы в качестве возможного похитителя указанных денег выделили некто «S» и выдвигают версию — «деньги похитил «S»».
Для определения причастности «S» к этому хищению проводится СПФИ, в ходе которого исследуются две версии; обвинительная — «деньги похитил «S»» и оправдательная — «S» не имеет отношения к исчезнувшим деньгам». В этом случае устанавливаемое событие — «разыскиваемые деньги взял «S»» — характеризуется рядом частных признаков (а)-(г).
2.14. Возможность получения в результате СПФИ информации, от опрашиваемого лица об устанавливаемом событии определяется тем, что вероятность выделения по психофизиологическим реакциям данного лица психически значимых для него признаков события (в случае его причастности к паховому или информированности о нем) достоверно превышает вероятность их (признаков) выделения в результате случайного угадывания.
3.Вопросы, используемые в СПФИ
Формулирование вопросов является исключительно важным этапом подготовки к процедуре исследования.
Вне зависимости от тех или иных методических целей, в которых они применяются, вопросы должны быть хорошо понятны опрашиваемому лицу и удовлетворять конкретным установившимся требованиям.
3.1. Требования к вопросам, используемым в ходе СПФИ
3.1.1. Вопросы должны предусматривать только односложные — «Да» или «Нет» — ответы. Недопустимо использовать вопросы, начинающиеся с «Почему…?», «Где…?», «Когда…?», «Как…?» и требующие развернутых ответов.
3.1.2. Вопросы должны формулироваться настолько просто, насколько это возможно.
3.1.3. Содержание вопроса должно исключать двойственность.
Не допускается использовать вопросы, касающиеся одновременно двух и более действий.
Например, «Вы украли деньги из кабинета и затем спрятали их у себя?» или «Вы вскрыли сейф или вынесли деньги из кабинета?». Очевидно, что двойственность объединяет два различных акта (события), на один из которых может быть дан правдивый ответ «да», а на второй — правдивое «нет».
3.1.4. Содержание вопроса должно иметь единственное значение.
Должно использоваться полное имя конкретного лица или конкретные признаки предмета с тем, чтобы исключить неоднозначность толкования в противном случае данное лицо (предмет) теряют свою уникальность и могут быть неправильно истолкованы опрашиваемым в ходе СПФИ.
3.1.5. Следует избегать длинных вопросов. Длинный вопрос может оказаться громоздким и малопонятным для опрашиваемого, что снижает либо искажает его (вопроса) стимулирующее воздействие в ходе СПФИ.
Если длинный вопрос неизбежен, чтобы ясно и полно передать необходимый смысл, следует прочесть и объяснить опрашиваемому его значение до начала теста, а также уведомить, что в ходе самого СМИ будет использован укороченный вариант этого вопроса, но его смысл остается тем же.
Например, если полный вопрос — «Это Вы взяли деньги из кабинета № 612 филиала банка «XXX» в четверг вечером?», — то, после соответствующего обсуждения опрашиваемого уведомляют, что в тесте равноценным ему вопросом будет » Это Вы взяли деньги из кабинета?»
3.1.6. В вопросах следует употреблять слова с «мягким», нейтральным эффектом, избегая слов «убийство», «изнасилование», «хищение» и им подобные.
Эти слова могут оказаться недостаточно точны в передаче смысла.
Например, вместо слова «убийство» предпочтительнее использовать «выстрел» или «удар» (ножом и т.п.), а вместо «убивать» — слова «лишить жизни», «выстрелить», «ударить (ножом)». Аналогично, вместо «изнасиловать» целесообразно применить «принудить к сексуальным отношениям» или «насильно совершить сексуальный акт», или взамен слова «красть» предпочтительнее использовать «взять». Фактически, в большинстве ситуаций, описательное представление событий более эффективно, чем слово, которое определяет само преступление.
3.1.7. Формулирование вопросов всегда обязано учитывать культурный уровень опрашиваемого лица: вопрос должен состоять из слов лексикона опрашиваемого.
Если опрашиваемый имеет низкий культурный уровень, знает и использует только слова и выражения, делящиеся жаргоном или грубыми эквивалентами общепринятых понятий, то такие слова, при необходимости. должны быть использованы в вопросах, предъявляемых в ходе СПФИ.
3.1.8. Вопросы должны быть ориентированы на фактическую информацию и не должны базироваться на чьем-либо субъективном толковании.
Вопросы, основанные на субъективном толковании, не должны рассматриваться при оценке ложности или правдивости опрашиваемого лица.
Например: неправильно задавать опрашиваемому вопрос — «Вы пили 10 марта?», — так как в этом случае от него требуется его личная интерпретация факта, который был на садом деле, а это может далеко отличаться от того, что интересовало оператора, использовавшего слово «пить». В целом, вo избежание аналогичных неоднозначностей, не следует использовать в вопросах такие понятия как «любовь», «желания» или «намерения».
3.1.9. Как правило, некорректно вносить в вопрос дату события, значительно удаленного в прошлое от момента проведения СПФИ.
Например: при расследовании хищения денег некорректно ставить вопрос — «До 20 декабря, Вы знали, что Петр Петров присвоил взятые деньги?» — так как опрашиваемому может быть трудно разделить в своём сознании, что он знал до этой даты, а что — после 20 декабря. Даже если опрашиваемый не знал об этом факте до 20 декабря, реакция может быть, тем не менее, зафиксирована из-за его знания об этом факте в момент проведения СПФИ, а это, в свою очередь, может быть истолковано ошибочно как свидетельство ложного ответа.
3.1.10. Нельзя нагружать вопрос деталями события, если выясняется сам факт события.
Например; при расследовании убийства некорректно формулировать вопрос — «Вы убили Иванова 3 января между 22.00 и 24.00?» — или — «Вы убили Иванова тупым предметом?»- поскольку эти вопросы уже как бы констатируют, что опрашиваемый убил Иванова, и единственное, что следует установить, — это арена действия и предмет, которым оно было совершено.
- 1. 11. Вопросы должны быть самостоятельными и, передавая свой смысл и значение, не должны зависеть от других вопросов.
Например: если опрашиваемому задан вопрос — «Вы давали Сидорову 3 миллиона рублей?»,- то спрашивать после этого — «Эта сумма была менее 3 миллионов рублей ?» — некорректно.
3.1.12. Не следует использовать вопросы, касающиеся семейного положения опрашиваемого лица, его национальности, вероисповедания, политических взглядов или возраста.
3.1.13. Не следует использовать вопросы, касающиеся выражения личного мнения опрашиваемого лица:
Например: — Вы хорошо играете в карты?
— Мы живём в демократическом обществе?
или выражающие недоверие к нему:
Например: Согласитесь, что это Вы взяли исчезнувшие деньги?
3.2. Нейтральные вопросы
3.2.1. Нейтральные вопросы — это вопросы, которые должны быть ориентированы только на совершенно однозначно установленные факты (заведомо известные оператору полиграфа), должны «вписываться» в контекст проводимого исследования, не обладать субъективной значимостью для опрашиваемого в ситуации СПФИ, не вызывать у него удивление и не касаться устанавливаемого события.
Например; — «Вас зовут Пётр Петрович?
— «Вам более 25 лет?»
— «Вы когда-нибудь учились в школе?»
— «Вы выросли на Урале?»
— «Высшее образование Вы получили в МГУ?
3.2.2. целевое предназначение нейтральных вопросов определяется тем, что с их помощью можно:
а) сравнить и оценить реакции опрашиваемого лица на проверочные и контрольные вопросы;
б) сгладить внезапные реакции, вызванные шумом извне, услышанным опрашиваемым лицом:
в) разграничить реакции на проверочные или контрольные вопросы и, тем самым, снизить уровень напряжения или волнения опрашиваемого лица;
г) выявить затяжной тип реагирования на проверочный или контрольный вопрос (в связи с пролонгированием нормального мыслительного процесса, либо — с повышенной сконцентрированностью на предыдущем ответе);
д) обнаружить «реакцию облегчения» после проверочных вопросов;
е) акцентировать ложный ответ на проверочный вопрос отсутствием или задержкой ответа на последующий нейтральный вопрос;
ж) спровоцировать опрашиваемое лицо авантюрного склада на воспроизведение искусственных реакций с целью обмана оператора полиграфа;
з) «погасить» так наз. ориентировочную реакцию опрашиваемого лица, возникающую в начале каждого предъявления вопросника.
3.2.3. Вопросы, используемые в случаях по пп. б) и з), называются «жертвенными» нейтральными вопросами, и возникающие на них реакции в последующем анализе материалов СПФИ не учитываются.
3.3. Контрольные вопросы
3 3.1. Контрольные вопросы — это вопросы относительно каких-либо актов правонарушения или действий, на которые опрашиваемый будет давать ложные ответы, либо на которые трудно ответить правдиво; Обязательное требование к контрольным вопросам — они должны обладать высокой субъективной значимостью для опрашиваемого в ситуации проводимого СПФИ.
3.32. Целевое предназначение контрольных вопросов определяется (согласно п.2.9.б)) тем, что с их помощью можно:
а) вызвать повышенные психофизиологические реакции для последующей их сравнительной оценки с реакциями на проверочные вопросы;
б) определить совокупность достоверных изменений (так наз симптомокомплекс) психофизиологических реакций на заведомо ситуационно-значимые стимулы (вопрос, предмет), скрываемые от оператора полиграфа.
3.3.3. Как правило, контрольный вопрос должен быть ориентирован на тот же акт правонарушения или то же действие, которое повлекло необходимость проведения СПФИ.
Важно, чтобы существовала связь между контрольными вопросами и темой проверочных вопросов. Ни при каких условиях при проверочных вопросах по одному правонарушению (например, кража или убийство) не должны использоваться контрольные вопросы по другому правонарушению (например, по сексуальным).
3.3.4. В тех случаях, когда допустимо две и более цели (или мотива) преступления, контрольные вопросы формулируются по каждому из правонарушений.
Необходимо помнить, что использование контрольных вопросов по сексуальной тематике в ходе расследования иных правонарушений (например, краж, поджогов, убийств и т.п.) может вызывать сильные психофизиологические реакции по сравнению с проверочными вопросами по расследуемой тематике, которые могут привести оператора полиграфа к ошибочному выводу.
3.3.5. Контрольные вопросы должны быть широки, насколько это оказывается возможным в каждом конкретном случае.
При формулировании контрольных вопросов следует использовать слова:
— «когда-либо» /расширение по времени/,
— «что-нибудь» /расширение по возможным объектам/,
— «кто-нибудь» /расширение по возможным субъектам/.
Например: Вы что-нибудь крали в юности?
— Вы когда-нибудь крали что-либо?
— Вы когда-либо обманывали кого-нибудь?
3.3.6. В отдельных случаях в методических целях допускается использовать контрольные вопросы по тематике, отличной от той, по которой проводится данная проверка на полиграфе (подробное объяснение дано в пп.4.5.6 и 4.5.7).