Зерин В.С. Методическое руководство по проведению полиграфного обследования
Методические рекомендации разработаны как на основе изучения зарубежной и отечественной литературы по данной тематике, так и на основе обобщения опыта. накопленного сотрудниками Отдела специальных психофизиологических исследований Управления оперативно-технических мероприятие а процессе работы по проведению опросов граждан с применением полиграфа.
От специалиста по проведению полиграфных опросов требуется сочетание качеств разного рода. На этапе сбора информации о преступлении он выступает в роли следователя и эксперта — криминалиста. При проведении предварительной беседы он выступает в роли психолога. При проведении опроса он выступает в роли собственно операторов полиграфа. При анализе полученных полиграмм он выступает в роли психофизиолога.
Такое сочетание качеств, которыми должен обладать специалист, говорит о том, что опрос с использованием полиграфа является самостоятельной профессией, со своей спецификой выполнения работы и со своими требованиями к оператору полиграфа. Овладение этой профессией является не простой задачей и требует от человека упорной работы.
Следует отметить, что в различных странах существуют различные методические подходы к использованию полиграфа и к способам оценки полученных полиграмм. Поэтому задача авторов данного методического пособия состояла в описании как общих подходов к подготовке и проведению опроса, оценке полиграмм, так и в описании конкретных методических тонкостей, способствующих более успешному проведению всего мероприятия в целом.
Оператор полиграфа должен понимать, что никакое методическое пособие не может заменить собой практику применения полиграфа при расследовании конкретных преступлений. Поэтому наша задача также состояла и в том, чтобы заложить некоторые основы знаний, используя которые, специалист мог бы постоянно совершенствоваться в выбранном направлении деятельности.
Приобретая навыки практической работы с полиграфом, специалист нарабатывает опыт и интуицию, которые дают возможность проводить опросы на более высоком уровне.
Но даже для опытных специалистов применение полиграфа всегда является творческой задачей, так как при расследовании каждого конкретного преступления ситуация опроса, как правило, выходит за рамки наработанных схем. Поэтому мы не стремились дать жесткое описание процедуры подготовки и проведения опроса с применением полиграфа.
Данные методические рекомендации планируется в дальнейшем расширить и уточнить с учетом практических наработок.
- КРАТКОЕ ИЗЛОЖЕНИЕ ИСТОРИИ РАЗВИТИЯ ПОЛИГРАФНЫХ ОПРОСОВ
Научный подход к выявлению лжи начался около ста пет назад, с 1895 года, когда итальянский криминалист Чезаре Ломброзо. анализируя изменение частоты пульса проверяемых, определял, кто из них лгал. Используемая Ломброзо процедура заключалась в том. что он показывал субъекту изображения какого-нибудь объекта с места преступления или же просто упоминал о каком-либо факте совершенного преступления, затем устанавливал произошедшие физиологические изменения и делал соответствующие выводы.
После успехов, достигнутых Ломброзо, в 1914 г. итальянский физиолог Бенусси анализировал дыхательные изменения, сопровождающие обман. Сравнивая продолжительность вдоха (I) и выдоха (Е). он выявил, что увеличение продолжительности вдоха соответствовало попытке обмануть, а его уменьшение говорило о правдивых намерениях опрашиваемого Эксперты, просто следившие за поведением человека во время тестирования, достигали только 50 % точности от результативности Бенусси Анализируя соотношение продолжительности вдоха и выдоха по формуле (I/E). Бенусси повысил точность оценки изменений дыхания при выявлении лжи.
В 1917 г. американский психолог и юрист Марстон, измеряя систолическое кровяное давление с левой плечевой артерии, сообщил, что он имел «фактически безошибочные угадывания случаев сознательного обмана». Его процедура заключалась в опросе субъекта по составленному тесту, когда в нем был объединен нейтральный материал и факты совершенного преступления. Если в процессе опроса давление пневматической манжеты становилось слишком болезненным, оно ослаблялось и опрос останавливался после небольшого перерыва воздух в манжете снова накачивался и опрос продолжался по просьбе Психологического Комитета Национального Совета Исследования Марстон попытался определить эффективность этого подхода для использования во время Первой мировой войны. В 1923 г. он сообщил, что точность. достигнутая при выявлении преступного населения, равнялась 95 процентов.
В том же году Марстон попытался использовать результаты выявления обмана с помощью измерения кровяного давления для признания в качестве доказательства в суде по делу Джеймса Фрея. Результаты этой попытки имели значение не только для полиграфии, но и для науки вообще, и установили американский национальный стандарт на допуск почти всего нового научного доказательства. Однако за последующие годы факты по делу Фрея стали настолько искажены, что точные детали того опроса навряд ли будут известны. Согласно первоначальной версии. Джеймс Альфонсо Фрей был признан виновным в убийстве доктора Брауна, но позже был оправдан. Чтобы установить истину по делу об убийстве, доктор Марстон, будучи и психологом, и юристом, провел опрос Фрея с использованием «детектора лжи». Это не был полиграф в современном понимании, так как измерял только один физиологический показатель. Подход Марстона являлся примитивным предшественником полиграфией методики, по которой работают в настоящее время, но он сделал вывод о невиновности Фрея и попытался представить эти результаты в качестве доказательства в суде. Суд, однако, не принял результаты в качестве доказательства, руководствуясь тем. что результаты опроса с применением «детектора лжи» не приняты широким научным сообществом. Присяжные сочли Фрея виновным в убийстве. Адвокат Фрея подавал апелляцию, но суд более высокой инстанции подтвердил решение отклонить в качестве доказательства результаты, полученные с помощью «детектора лжи».
По непроверенным источникам, тремя годами после вынесения приговора Фрею. в преступлении признался другой человек, и сам Фрей был выпущен из тюрьмы. Этот случай описан в книге Марстона «Проверка на «детекторе лжи» «. Было принято считать в течение многих лет. что проверка Марстона фактически дала точный результат, а присяжные ошиблись, признав Фрея виновным. Однако согласно результатам расследования, проведенного американским юристом Старром по этому делу, никто не признавался в убийстве Брауна, и Фрей в течение как минимум трех лет не выпускался из тюрьмы. Фактически он находился в заключении почти восемнадцать лет.
Джон Ларсон, американский специалист по применению полиграфа, сделал все возможное, чтобы результаты по детекции лжи принимались в качестве доказательства в суде. Ларсон полагал, что тестирование недостаточно соответствовало требованиям научного экспериментирования и стандартизации. В 1921 он развил свой собственный подход, объединяя некоторые из дыхательных признаков по Бенусси, а также используя работы Марстона в изучении кровяного давления. Он использовал чернильно-пишущий полиграф, разработанный доктором Джеймсом Мак Кинзом в 1908 г.. в котором были объединены датчики кровяного давления, пульса и дыхания Полиграф Ларсона значительно отличался от полиграфа Марстона. так как обеспечивал непрерывную фиксацию изменяющихся физиологических реакций Дыхание использовалось не для выявления обмана, а. скорее, для установления факта влияния дыхательных изменений на работу сердца. Он заменил техническое оснащение для измерения кровяного -давления. которое использовал Марстон, на плетизмограф, позволяющий измерять относительное изменение кровяного давления и объема крови. Полиграф Ларсона стал намного ближе к тем, что используются в настоящее время при опросах. Вместо метода беседы он использовал технику словесной ассоциации, вставляя третьим в ряд слов, словесный стимул, соответствующий факту совершенного преступления. Позже он сообщил, что наилучшие результаты были получены, когда на задаваемые прямые вопросы субъект отвечал или «Да», или «Нет». Ларсон также пытался использовать гальванометр, но сделал вывод о том, что он только дублирует результат плетизмографа к тому же слишком высокая чувствительность, по мнению Ларсона делала его бесполезным при оценке реакций на слишком эмоциональные вопросы. Уже в двадцатые годы Ларсон демонстрировал высокую точность в результатах тестирования. которая достигалась «слепой» оценкой полиграмм (проверка полученного результата другим экспертом). Он также указал, что есть определенный недостаток в применении знаний, полученных в лабораторных условиях, к реальным жизненным ситуациям, так как в лаборатории человек не может испытывать такую же степень эмоциональной напряженности, как при расследовании реального уголовного дела.
Когда Ларсон экспериментировал с полиграфной техникой в Беркли, ему помогал Леонард Килер. бывший тогда студентом средней школы в США. Килер изучал психологию, а Ларсон продолжал изучать медицину, а затем психиатрию. В 1926 г. Килер изменил ларсоновскую аппаратуру так. чтобы она стала достаточно компактной. Он стал участвовать в производстве полиграфов и основал первую полиграфную школу. В 1931 г он добавил к датчикам гальванометр, чем внес существенное изменение в процесс детекции лжи. Он улучшил полиграфный метод, обязательно используя стимулирующую подготовку и тесты Непрямого метода. Стимулирующая подготовка применялась для увеличения страха подозреваемого перед разоблачением. Проверяемому демонстрировалось, как его обман может быть выявлен полиграфическим опросом. Tecт Непрямого метода позволял сравнивать реакции на ряд незначимых вопросов с реакцией на вопрос, имевший отношение к преступлению. Например, в списке вопросов перечислялись самые различные калибры ружей, и если виновный человек знает, какое ружье использовалась при совершении преступления, то только он, а не невиновный реагировал на этот стимул.
В 1941 г. д-р Вульфл. психолог Университета Вашингтона, получил запрос американской Психологической Ассоциации на предмет определения надежности применяемой процедуры полиграфного опроса. Его выводы основывались на обзоре литературы, наблюдении методики, общении с людьми, имеющими значительный опыт е проведении полиграфных опросов. Вульфл сообщил, что полиграфные проверки имели определенную ценность, методы опросов достаточно развиты, инструментальная часть соответствует необходимым требованиям, но число хорошо обученных операторов полиграфа мало. В заявлении д-ра Вульфла говорилось о большой пользе, которая могла бы быть при широкой доступности к проведению квалифицированных полиграфных опросов Вскоре после этого, в мае 1944 г.. Судебным Обществом американской Психиатрической Ассоциации было дано разрешение на проведение полиграфных проверок
Хотя первоначальное исследование проводилось психологами, физиологами и врачами, они потеряли интерес к этой области исследования, и их места заняли профессиональные операторы полиграфа. Джон Рид. один из главных разработчиков основных полиграфных методик, сделал очень много, чтобы полиграфный опрос стал научной и объективной процедурой Рид и Инбоу написали главные учебники дня операторов полиграфа, но кроме того. Рид использовал измерения мышечных движений, чтобы обнаружить оказываемое противодействие
В 19’17 г. он сообщил о разработанных им двух процедурах полиграфного опроса -«комплекса вины» проверяемого и методики контрольных вопросов До разработки контрольных вопросов физиологическая реакция субъекта по вопросу о преступлении сравнивалась с нейтральными вопросами Большое различие между реакциями говорило об обмане, тогда как незначительные различия или их отсутствие означало правдивость Содержание контрольных вопросов, однако, предполагало наличие лжи в ответах проверяемого. Проверяемому задавали ряд вопросов, на которые он отвечай отрицательно, но в то же время оператор полиграфа был уверен, что ответы на эти контрольные вопросы были ложными. Эти вопросы не касались напрямую расследуемого преступления. Поэтому невиновные при проверке лгали только на контрольные вопросы, а виновные лгали и на контрольные вопросы, и на вопросы о совершении ими преступлении. Во время проведения этой процедуры невиновные проявляли более сильные физиологические реакции на контрольные вопросы. Виновные же. при обмане на оба вопроса, реагировали больше на значимые, так как они представляли большую угрозу этот подход увеличивал точность результатов тестирования
Клив Бакстер, американский полиграфист, сделал методику проведения полиграфных опросов еще более совершенной. Он скорректировал формулировку контрольных вопросов и объяснил это в терминах концепции психологической установки. По существу, он отметил, что субъект будет ориентироваться на самую большую опасность, и это будет проявляться в физиологических реакциях на задаваемые вопросы Бакстер также имел успехи в создании стандартизированного подхода к обследованию и в разработке числовой системы оценки результатов опроса. Все это увеличило точность и надежность выводов. В настоящее время основные методические принципы К Бакстера являются федеральным стандартом проведения полиграфных опросов в США.
- ЧТО ТАКОЕ ПОЛИГРАФ И КАКОВ ПРИНЦИП ЕГО ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ДЛЯ ОБНАРУЖЕНИЯ ЛЖИ
Полиграф, по существу, представляет собой медицинский прибор, позволяющий регистрировать изменение физиологических параметров человека. Полиграф в наиболее распространенных выпускаемых модификациях рассчитан на регистрацию следующих физиологических показателей: изменение частоты и глубины дыхания, изменение частоты пульса, величины кожно-гальванической реакции, относительной величины давления, тремора. Количество регистрируемых физиологических параметров составляет обычно 4-5 и зависит от конфигурации полиграфа.
Изменение физиологических реакций человека связано, среди прочего, с его эмоциональными переживаниями. Поскольку попытка скрыть что-либо, как правило. вызывает внутреннее волнение в человеке, который пытается это сделать, то это свойство можно использовать для выявления лжи при проведении полиграфного опроса В процессе тестирования полиграф фиксирует физиологические реакции человека, в том числе обозначающие наиболее волнующие для него вопросы. Построенный по специальным методическим правилам опрос позволяет с вероятностью 90-95% делать выводы о том. связано ли данное волнение человека с ложью на задаваемые вопросы или нет-
Таким образом, использование полиграфа при опросе по специальной методике способно связать проявляемое человеком волнение именно с ложью, а не с чем-либо другим. При расследовании правонарушений ложь человека при ответах на задаваемые вопросы, естественно, связана с попыткой скрыть свое участие в совершении преступлений.
В самых общих чертах, методика использования полиграфа в расследовании правонарушений основана на использовании следующей закономерности. Если человеку, совершившему правонарушение, предъявить стимул (воздействие), связанный с факт совершенного проступка (стимулом может быть орудие преступления, вопрос об участии в преступлении, сообщенный о преступлении факт и т д ). то предъявление этого стимула вызывает устойчивые психофизиологические изменения, превышающие реакции на i другие стимулы Последующий сравнительный анализ позволяет выяснить стимул наиболее эмоционально значимые для проверяемого Если. они связаны преступлением, а проверяемый отрицает свое участие в нем. то. скорее всего. связано с его причастностью к расследуемому правонарушению
Вместе с тем о свете сказанного выше. следует сразу обозначить необходимо очень корректного соблюдения правил проводимого полиграфного опроса настоящего времени в психофизиологических реакциях не обнаружено специфических признаков, указывающих на природу эмоциональных процессов, вызвавших эти реакции В равной степени это могут быть: удивление, испуг, радость, ситуативная тревожность и т д Поэтому разделение реакций, обусловленных утаиванием информации, от реакций иной природы может быть усложнено из-за несоблюдения весьма строгих условий проведения опроса на полиграфе
Каким же образом при расследовании преступлений, из оценки реакций опрашиваемого можно получить информацию, полезную для расследования дела? Поясним этот процесс на следующем примере
Допустим, в ходе расследования преступления конкретный oпpaшивaeмый утверждает, что не знает преступника ни в лицо. ни по имени и фамилии, ни по кличке. Выполняя оперативно-следственные действия, оперативный работник и следователь предъявляет этому человеку на опознание, например, пять фотограф среди которых имеется и фотоснимок преступника. Однако опрашиваемый продолжает заявлять, что среди предъявленных лиц он преступника опознать не может. И по проведения официального опознания сотрудник правоохранительного органа сталкивается с двумя версиями: опознающий действительно не опознал преступника. все-таки опознал преступника, но при этом скрыл данный факт.
Именно в подобной ситуации особенно эффективна помощь следствию полиграфного опроса.
Процедура тестирования в описанном случае будет заключаться в следующем. Оператор полиграфа предъявляет по очереди, использовавшиеся ранее при опознании фотографии. Каждое предъявление сопровождается вопросом: «Вам известен этот человек?»
Если опрашиваемый знаком с преступником и скрывает это. предъявляема ходе испытания фотография правонарушителя будет субъективно более значима. остальные фотографии, а ответ на задаваемый вопрос будет связан с поя Естественно, все эти факторы вызовут более сильные психофизиологические реакции, которые зарегистрирует полиграф И в данном случае можно смело (с вероятностью 90% — 95% !!) утверждать, что волнение, проявленное опрашиваемым и зафиксированное полиграфом, связано с попыткой скрыть (а это значит давать ложный ответ) свое знание преступника в лицо
Для незнакомого с преступником человека все предъявляемые стимулы — фотографии будут равноценно нейтральными. Отрицая свое знакомство с преступником, человек не скрывает каких-либо фактов. Поэтому возможное появление более сильной реакции на какой-либо стимул будет носить случайный характер. Если тест будет основан на предъявлении 5 фотографий, то вероятность совпадения случайной сильной реакции с предъявлением фотографии именно преступника, с которым опрашиваемый не знаком равна 1/5 (или 20 %)- Одно из основных правил тестирования обязывает полиграфиста проводить один и тот же тест не менее двух раз поэтому после второго тестирования вероятность ошибки уменьшается до 4%. Если опрашиваемый не знает преступника, то после проведения 2-х тестов в 96% случаев реакции на предъявление фотографии не будет.
Подобным образом, оператор полиграфа, к примеру, предъявит определенное количество фамилий, среди которых будет фамилия преступника, а среди перечня имен и кличек — имя и кличка преступника.
Таким образом, если до проверки на полиграфе две выдвинутые версии («знает — не знает» — ?) были равновероятными, то после проверки одна из них станет более определенной и может служить ориентиром при планировании последующих оперативно-розыскных и следственных мероприятий.
Поскольку сейчас мы обсуждаем основы полиграфного опроса, имеет смысл их обобщить в нескольких принципиальных выводах.
Во-первых, полиграф кроме психофизиологических реакций, определяющих наиболее волнующие человека моменты в ответ на предъявляемые стимулы, ничего не регистрирует и никакую ложь или правду сам по себе выявить не может. Оппоненты данного метода совершенно правы, заявляя, что такого прибора, как «детектор лжи», не существует.
Во-вторых, построенный по определенным правилам опрос позволяет с вероятностью 90-95% утверждать, связано ли проявляемое человеком волнение с попыткой скрыть что-либо, или не связано. На этой основе оператор полиграфа и оперативный работник может определить: имеет ли место факт утаивания проверявшимся лицом сведений, значимых для расследования преступлений.
И, наконец, в-третьих. Сфера прикладного применения испытаний на полиграфе (во всяком случае — на современном этапе) определяется самой природой получаемых с помощью этого прибора результатов, которые носят вероятностный характер. Хорошо известно, что доказательственное значение имеет лишь категорический положительный или отрицательный вывод. Вероятное заключение не является доказательством и может быть использовано лишь в других следственных и оперативно-розыскных целях. Таким образом, единственной сферой практического приложения данного психофизиологического метода в деятельности правоохранительных органов является получение ориентирующей криминалистически значимой информации. Это правило является универсальным для всех стран, применяющих полиграф в оперативно-розыскной и следственной практике. Но, как и из каждого правила, из него есть исключения. В США, Польше. Канаде в некоторых случаях по отдельным классам уголовных или гражданских дел разрешено (при предварительной договоренности защиты и обвинения) использовать данные испытания на полиграфе в качестве доказательств.